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易哈佛 \ 期货从业资格 \ 《法律法规》重点速记汇总(高效提分)
《法律法规》重点速记汇总(高效提分)
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简介(试读内容):

一、交易所

1、期货交易所会员:国内登记注册法人或其他经济组织。

2、不得担任交易所负责人、财会人员:被解除职务或撤销资格未满5年。

3、交易所职责:提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理。

4、期货交易所不得参与期货交易,不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。

5、建立风险管理制度:保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金(分级结算的建立结算担保金)。

6、出现下列异常情况,应采取紧急措施,立即报告证监局:提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制持仓、暂停交易。

7、异常情况:操纵期货价格、不可抗突发事件。

8、需证监局批准的事项:制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、变更住所、合并分立解散。

9、期货交易所收益首先用于保证交易所的运行和改善。