易哈佛考试

1．债券报价的主要方式

（1）公开报价：参与者表明自身交易意向的报价，不可直接确认成交。

（2）对话报价：参与者为达成交易做出的报价，交易对手方确认即可成交。

（3）双边报价：交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素，根据时间优先原则单项撮合。

（4）小额报价：一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合，无须经过询价过程。

2．债券市场转托管的条件：须持本人有效身份证件、债券交易卡、债券账户卡，到银行指定的营业网点柜台填写《债券账户业务申请表》（机构投资人加盖预留印鉴），按规定缴纳相应的手续费。

3．根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条，不得担任独立财务顾问的情形为：

（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司的董事；

（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；