易哈佛考试

1．证券经纪业务的法律法规包括3方面：证券经纪业务管理方面的；证券经纪业务营业部管理方面的；融资融券方面的法律法规。

2．证券经纪业务4大构成要素：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。其特点是：业务对象广泛、证券经纪商中介性、客户指令的权威性、客户资料保密。

3．建立客户回访制度，对新开户客户1个月内回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户（不包含休眠及中止交易的客户）总数的10%；客户回访留痕资料保存不少于3年。

4．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存不少于3年。

5．证券公司对证券经纪业务人员考核应还包括：行为的合规性、服务适当性、客户投诉情况。

6．证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗应连续不少于10个工作日。

7．证券营业部负责人离任的，证券公司进行审计。审计结束后3个月内，上交审计报告。

8．证券公司代理开立证券账户，对投资者相关资料的真实性、准确性、完整性进行审核，妥善保管相关开户资料至少20年。

9．证券登记结算机构应当选择商业银行作为结算银行，证券和资金结算实行分级结算原则。

10．证券登记结算机构收取的违约金应当计入证券结算风险基金。