易哈佛考试

1．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，其中“合格投资者”应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合净资产不低于人民币1000万元要求的企事业单位法人、合伙企业。

2．关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，托管机构在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司），中国证券登记结算有限责任公司（简称证券登记公司）上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在中央结算公司托管。

3．基金运作费，指为保证基金正常运作而发生的应由基金机构承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益；发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。

4．按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

5．商品期货市场的产生已有100多年的历史，而金融期货市场则是20世纪70年代金融创新的产物。目前，世界金融期货交易的品种主要有外汇期货、利率期货和股票指数（股指）期货和个股期货。

6．上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续；普通交割是买卖成交后的第4个营业日办理券款交割手续；约定交割是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

7．证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：

①申请书；

②关于借入或发行次级债的决议；

③募集说明书或借入次级债务合同；