易哈佛考试

1．我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

2．部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

3．证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

4．故意提供虚假信息应予立案追诉的情形：获利或者避免损失数额累计在5万元以上；造成投资者直接经济损失数额在5万元以上；致使交易价格和交易量异常波动的；其他造成严重后果的情形。

5．非法集资中“数额巨大或者其他严重情节”指的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的。

6．非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：

（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；

（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象达30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象达150人以上的；

（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。

7．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项：