易哈佛考试

1．证券登记计算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度、结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

2．证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是价格优先、时间优先。

3．首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝。

4．网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低、抬高价格。网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价。

5．风险规避是通过主动放弃或者拒绝承担风险来实现的。这是一种非常保守的策略，能够在风险事件发生之前，完全消除某一特定风险可能造成的损失，因此是一种彻底地控制风险的对策。

6．风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

7．非公开发行股票，也被称为定向增发股票，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。

8．附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。

9．大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

10．1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。