易哈佛考试

1．会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

2．封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10、15年。

3．客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括：融资融券业务申请表；有效身份证明文件；已在营业部开立的普通资金账户和证券账户。

4．非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。

5．证券经营机构的禁止行为：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券；在自己实际控制的账户之间进行证券交易；委托他人代为买卖证券。

6．根据《中华人民共和国公司法》的规定，在法定账册以外另立会计账册的，应责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

7．证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有：申请书；净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。

8．经营管理的主要负责人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

9．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有：客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。

10．对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。