易哈佛考试

1、虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%～15%的罚款。

2、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，处以未交付或未按期交付资产5%～15%的罚款。

3、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，处以抽逃其出资额的5%～15%的罚款。

4、上交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3～30万的罚款。

5、提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5～50万的罚款；违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5～50万的罚款；基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5～50万元的罚款（直接负责人是3～30万罚款）。

6、外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5～20万罚款。

7、参加资格考试的人员，若违反考场规则，2年内不得参加考试。

8、证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

9、证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

10、个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。