易哈佛
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简介（试读内容）：
1．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。
2．证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：
（1）备案报告；
（2）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
（3）资产托管协议；
（4）合规总监的合规审查意见；
（5）中国证监会要求提交的其他材料。
3．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：
（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；
（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；