易哈佛考试

易哈佛 \ 证券从业资格 \ 《证券市场基本法律法规》高频数字考点归纳汇总
《证券市场基本法律法规》高频数字考点归纳汇总
浏览次数:
简介(试读内容):

一、处罚方面5%15%

1、虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的,对该公司,处以虚报注册资本金额的5%15%的罚款;

2、公司的发起人、股东虚假出资,未交付或未按期交付资产的,未交付资产5%15%的罚款;

3、公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,抽逃出资5%15%的罚款。

二、处罚方面550万

1、提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以550万的罚款;

2、违反公司法规定另立会计账簿的,由县级以上人民政府责令改正,处550万的罚款;

3、基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,处理550万元的罚款(直接负责人是330万罚款)。

三、处罚方面520万

外国公司擅自在中国境内设立分支机构的,由公司登记机关责令改正或关闭,并处以520万罚款